ESMA为基准管理人发布关于罚款和罚金的技术咨询

　　欧洲证券和市场管理局（European Securities and Markets Authority）向欧洲委员会（EC）发布了有关程序规则的技术建议，该程序规则是在其直接监督下对基准管理人施加罚款和处罚的措施。

　　ESMA已评估并解决了在咨询期间收到的意见，并决定保留其咨询文件中提出的原始建议，包括有关某些特定程序方面的建议，包括：

　　独立调查官（IIO）的发言权；

　　IIO提交的文件的内容；

　　访问文件；

　　罚款程序；

　　通过临时决定；

　　施加和执行处罚的时效期限；

　　罚款和罚款的收取方式；

　　相关的计算周期。

　　ESMA的最终建议基于有关贸易存储库和信用评级机构的现有执行框架，以及过去几年中实施该框架的实践经验，还考虑到管理局发布于2020年3月31日有关对TC-CCP处以罚款和处罚的程序规则方面向EC提出的技术建议。

　　后续

　　预计EC将通过授权法案，并需要详细说明ESMA各方面的建议。