CySEC针对一系列合规审查指出CIF运营中的诸多缺陷

　　塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周三公布了对受监管实体(包括外汇和差价合约经纪商)采取的合规措施的审查结果。

　　该监管机构强调，许多持有塞浦路斯投资公司(CIF)牌照的公司并没有具体说明所提供的金融工具的风险严重性，而这对所有受监管的公司都是强制性的。

　　还有许多公司没有根据风险分析提供适当的年度合规监测计划，还存在风险识别和合规职能部门监测重点确定模糊的情况。

　　此外，监管部门还发现这些公司在报告义务方面存在差异。

　　塞浦路斯是许多金融服务公司的所在地。该辖区的低准入门槛使其成为这些公司在欧洲开展业务的首选目的地。许多总部设在伦敦的公司甚至在英国正式脱欧后迁移到该岛，继续为欧洲客户提供服务。

　　尽管该辖区的公司很受欢迎，但多家欧洲公司已经投诉这些公司违反当地合规规则。CySEC指出，“该通告列出了CySEC的主要调查结果，并邀请所有受监管实体考虑他们是否遵守了法律第17（2）条规定的义务，并在适当的情况下采取纠正措施。”

　　CySEC如今对受监管企业的监管越来越严格，近年来已经对许多严重违规的企业进行了标记和罚款。

　　除了上述发现的不足之处，监管机构指出了一堆公司遵循的许多积极做法，包括定期召开管理会议和编制季度合规报告。

　　CySEC主席Demetra Kalogerou表示:“所有受监管的实体都应该考虑本通知中提出的问题，进而对照其在遵守合规职能要求方面的政策和安排。”