ASIC：前金融经纪人被控欺诈
2021年3月22日，Daniel Wilson先生在Ringwood地方法院出庭，他被控以四项罪名，即通过欺骗手段获取经济利益，违反了《1958年犯罪法》（维州）第82（1）条。 这些指...
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2021-04-07 16:02:37阅读：319
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SFC黑名单新增无牌实体Hui Hui Tong FX
SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 日前，官方网站在该名单上新增一...
访客 2021-04-07 16:02:37阅读：244 -
CySEC公示撤销WS FINANCIAL AND INVESTMENT SERVICES LTD的CIF牌照
塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）日前发布公告称，在2021年3月22日的会议上，该监管机构根据《2017年投资服务和活动及监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05指令第4(7)条作...
访客 2021-04-07 16:02:36阅读：308 -
FCA发布关于加强特殊目的收购公司投资者保障的咨询
英国金融行为监管局(FCA)日前发布公告称，该监管机构将于短期内就《上市规则》的修订及相关指引进行咨询，以加强对特殊目的收购公司（SPAC）投资者的保护。咨询将考虑提供适当的投资者保障所需的结...
访客 2021-04-07 16:02:35阅读：319 -
OANDA正式完成对波兰经纪商TMS Brokers的收购
领先的在线多资产交易服务商OANDA日前宣布，已完成对波兰经纪商Dom Maklerski TMS Brokers SA（TMS）的收购。此前于2020年9月，该公司就披露对TMS的收购计划。...
访客 2021-04-07 10:22:44阅读：323 -
ESMA更新UCITS相关Q&A
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了有关《可转让证券指令集体投资承诺》（UCITS指令）的适用范围的问答。 ESMA在UCITS绩效费用指南和某些类型的AIF（以下简称“指南”）中添加了...
访客 2021-04-07 10:22:43阅读：449 -
ESA联合上诉委员会反对欧洲证券和市场管理局提出上诉
欧洲监管机构联合上诉委员会（ESA –欧洲银行管理局，欧洲保险和职业养老金管理局以及欧洲证券和市场管理局）一致决定，希望匿名机构提出的上诉（上诉人“ A” ）反对欧洲证券和市场管理局（ESMA...
访客 2021-04-07 10:22:42阅读：326 -
ESMA向欧洲委员会建议：根据MIFID II / MIFIR实施制裁
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今天向欧洲委员会（EC）建议发布有关根据MiFID II / MiFIR实施行政和刑事制裁的建议。 该技术建议涉及行政和刑事制裁的适用，尤其是需要进一步统一...
访客 2021-04-07 10:22:41阅读：335 -
ESMA更新EMI验证规则
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了《欧洲市场基础设施法规（EMIR）验证规则》，该规则与报告收到的变动保证金有关。 从4月30日开始，贸易资料库（TRs）不应拒绝衍生品报告，对于报告交...
访客 2021-04-07 10:13:55阅读：298 -
比利时FSMA提醒公众警惕多家未授权的公司
最近几个月，许多消费者向比利时金融服务和市场管理局（FSMA）报告说，有公司向他们提出各种优惠，承诺的回报率远高于市场价格，并且经常声称回报是有保证的。要小心，因为这些诱人的优惠背后往往是未经...
访客 2021-04-07 10:13:54阅读：303