CFTC向举报人奖励约300万美元
华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布向一位举报人颁发约300万美元的奖金，该举报人提供的具体、可信和及时的线索导致CFTC展开调查并最终成功提起执法诉讼。 CFTC通过该奖...
访客
2021-07-02 11:32:37阅读：540
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ASIC就违约报告改革指南草案征求意见
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布了第340号咨询文件，寻求利益相关者对其即将进行的违规报告改革指南草案的拟议更新的反馈。 ASIC的监管指南草案反映了根据《2020年金融业改革（海恩...
访客 2021-07-02 10:19:27阅读：551 -
FCA警告：实体Pictet是冒充FCA授权的“克隆公司”
英国金融行为监管局(FCA)指出：“在英国，几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期，该监管机构指出名为Pictet的实体未经FCA授权或注册，但一直以英国人为投资招...
访客 2021-07-01 19:09:56阅读：541 -
SFC黑名单新增无牌实体Bernet International
SFC的“无牌公司及可疑网站名单”列出了没有在香港领取牌照，并引起了证监会关注的公司。这些公司被怀疑现正或曾经以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系。 日前，官方网站在该名单上新增一...
访客 2021-07-01 17:20:48阅读：952 -
又一网站因未经注册展业被FINMA纳入黑名单
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）指出，在瑞士金融市场，许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业，该监管机构将展开调查。如果情况严重，F...
访客 2021-07-01 10:51:32阅读：573 -
BaFin警告：LiborTC Limited的商业活动中非法使用BaFin徽标
标题为“ Financial Information”且带有欧洲证券和市场管理局（ESMA）和BaFin徽标的文件均为伪造。我们已知与LiborTC Limited公司的业务活动相关的此类文件...
访客 2021-07-01 10:25:59阅读：486 -
FSA行政罚款通知
FSA发出命令，对两名个人施加行政罚款：一人曾与DLE Inc.担任合同谈判员的雇员，了解有关DLE Inc.股票的内部信息；另一人（作为非内幕交易者）通过使用从合同谈判代表的上述雇员处获得的...
访客 2021-06-30 16:19:00阅读：508 -
嘉盛咨询:项目七部经理李慧玲当选政协阳泉市矿区第十届委员
山西省内最具有规模的投资控制、项目管理、项目审计的专业公司。 日前，山西嘉盛工程咨询有限公司项目七部经理、省价协专家、省价协工程造价调解员、“矿区名匠”李慧玲当选政协阳泉市矿区第十届委员。...
访客 2021-06-30 13:41:48阅读：521 -
FSA：《现场检查基本程序》修订草案
FSA发布了《现场检查基本程序》修订草案（临时名称）。该提案的主要目的是为了减轻与监视/检查相关的课题，“进一步加强FSA的检查职能与日本央行的现场检查职能之间的联系”（成立于2020年11月...
访客 2021-06-30 12:50:07阅读：506 -
监管信息早知道，本周8家交易商牌照发生变动
监管信息早知道！外汇天眼 将每周定期公布牌照发生变动的交易商，以供投资者参考，规避投资风险。 具体变动情况如下： BenchMark BenchMark，其宣称持有的法国BDF授权...
访客 2021-06-29 16:27:53阅读：506
